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真人现金评级网交银双利:更新招募仿单摘要(2018年第2号)(20
作者:宁夏光彩中等职业学校    文章来源:本站原创    更新时间:08-14

          交银施罗德双利债券证券投资基金
                   (更新)招募仿单摘要


                              (2018 年第 2 号)




                   基金治理人:交银施罗德基金治理有限公司
                   基金托管人:中邦建设银行股份有限公司


                                 二零一八年玄月
基金招募仿单自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月完成之日后的 45 日
内布告,更新实质截至每 6 个月的末了 1 日。
                                                    交银施罗德双利债券证券投资基金
                                            (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)



                               【沉要提醒】
    交银施罗德双利债券证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2011 年 7 月
14 日中邦证券监督治理委员会证监许可【2011】1093 号文批准召募。本基金基金
合同于 2011 年 9 月 26 日正式生效。
    基金治理人保证招募仿单的实质实正在、正确、完全。本招募仿单经中邦证
监会批准,但中邦证监会对本基金召募的批准,并不外明其对本基金的价值和收益
作出内容性判别或保证,也不外明投资于本基金没有危害。
    基金治理人遵循恪尽负担、诚恳信用、勤奋尽责的原则治理和使用基金财产,
但不保证投资本基金一定红利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全部取回其正本投资。
   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇等成分产生动摇。投资
者正在投资本基金前,需严密认识本基金产品的危害收益特性和产品个性,充沛思索
自身的危害接受能力,理性判别市场,对投资本基金的志愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承当相应的
投资危害。投资本基金可以遇到的危害蕴含:因政治、经济、社会等成分对证券价
格动摇产生影响而引发的系统性危害,个别证券特有的非系统性危害,基金治理人
正在基金治理施行过程中产生的基金治理危害,本基金投资债券引发的信用危害,以
及本基金投资策略所特有的危害等等。本基金是一只债券型基金,属于基金中的中
等危害品种,本基金持久匀称的预期收益和危害高于货币市场基金,低于股票型基
金和混合型基金。
    投资有危害,投资者正在投资本基金前应当真阅读本基金的《招募仿单》和
《基金合同》。基金的过往业绩并不代外其未来外现。基金治理人治理的其他基金
的业绩并不组成对本基金业绩外现的保证。
    本摘要根据基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间
势力、义务的司法文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的举动本身即外明其对基金合同的
承认和承受,并依照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有闭规定享有权

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                                                     交银施罗德双利债券证券投资基金
                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


利、承当义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的势力和义务,应具体查阅基金
合同。
    本招募仿单所载实质截止日为 2018 年 9 月 26 日,有闭财务数据和净值外现
截止日为 2018 年 6 月 30 日。本招募仿单所载的财务数据未经审计。




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                                                     交银施罗德双利债券证券投资基金
                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


   一、基金治理人

    (一)基金治理人概略
    名称:交银施罗德基金治理有限公司
    居处:上海市浦东新区银城中谈 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地点:上海浦东新区世纪大路 8 号邦金中间二期 21-22 楼
    邮政编码:200120
    法定代外人:于亚利
    建立工夫:2005 年 8 月 4 日
    注册资本:2 亿元群众币
    存续时期:持续谋划
    联络人:郭佳敏
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    交银施罗德基金治理有限公司(以下简称“公司”)经中邦证监会证监基金字
[2005]128 号文核准设立。公司股权结构如下:
                     股东名称                              股权比例
交通银行股份有限公司(以下运用全称或其简称
                                                              65%
“交通银行”)
施罗德投资治理有限公司                                        30%
中邦邦际海运集装箱(集团)股份有限公司                         5%
    (二)重要成员状况
    1、基金治理人董事会成员
    于亚利姑娘,董事长,硕士学位。历任交通银行郑州分行财务管帐处处长、郑
州分行副行长,交通银行财务管帐部副总经理、总经理,交通银行预算财务部总经
理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。




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                                                   交银施罗德双利债券证券投资基金
                                           (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户治理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
    阮红姑娘,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产治理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海表机构治理部副总经理、总经
理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资治理部
总经理。
    徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行幼我金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中间副总经理,交通银行信休手艺部副总经理,交通银行升平洋
信用卡中间副首席执行官、首席执行官。
    孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行危害治理部(资产保全数)
副总经理。历任交通银行总行危害治理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古辨别行行长助理。
    李定国先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
投资治理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资治理(香港)有限公司行政总裁
兼亚太区基金业务拓展总监。
    谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系传授。历任武汉
大学经济与治理学院院长,蒙特利尔大学经济系助理传授,邦际货币基金经济学家
和高级经济学家,香港科技大学助理传授、副传授、传授、系主任、瑞安经管中间
主任。
    袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院传授。历任复旦大
学经济学院副传授、传授、经济系系主任、经济学院院长。
    周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与治理学院院长、
传授。历任复旦大学治理科学系助教,美邦耶鲁大学经济系助理传授、副传授,美
邦杜克大学经济系副传授,香港都会大学经济与金融系传授,美邦亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名传授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、传授。


    2、基金治理人监事会成员
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                                                   交银施罗德双利债券证券投资基金
                                           (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
    裴闭淑仪姑娘,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金治理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产治理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管
理(香港)有限公司资讯科技部主管、中邦事件联席董事、交银施罗德基金治理有限
公司监察稽核及危害治理总监。
    张玲菡姑娘,监事、学士学位。现任交银施罗德基金治理有限公司市场总监。
历任中邦银行福州分行客户经理,新华人寿保障公司上海分公司区域经理,银河基
金治理有限公司市场部渠路经理,交银施罗德基金治理有限公司渠路经理、渠路部
副总经理、广州分公司副总经理、营销治理部总经理。
    3、基金治理人高级治理人员
    阮红姑娘,总经理。简历同上。
    许珊燕姑娘,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产治理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任
公司邦债部副经理、基金治理总部总经理,湘财荷银基金治理有限公司副总经理。
    夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中邦地质大学经济治理系老师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中间副总裁;云南省曲靖市市委常委、
副市长(挂职)。
    谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任核心财经大学金融系教
员;中邦社会科学院财经所助理研讨员;中邦电力信托投资公司基金部副经理;中
邦人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券交易部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富邦基金治理有限公司副总经理。
    印皓姑娘,副总经理,上海财经大学工商治理硕士。历任交通银行研讨开发部
副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交

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                                                      交银施罗德双利债券证券投资基金
                                              (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
    佘川姑娘,督察长,硕士学历。历任华泰证券有限责任公司归纳发展部高级经
理、投资银行部项目经理,银河基金治理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管
理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
    4、本基金基金经理
    唐赟先生,基金经理。香港都会大学电子工程硕士,10 年金融行业从业体验,
其中 8 年证券投资相闭工作体验。2008 年 8 月至 2010 年 7 月担当渣打银行全球企
业部助理客户经理,2010 年 7 月至 2012 年 9 月担当安然资产治理公司信用分析员。
2012 年插手交银施罗德基金治理有限公司,曾任固定收益研讨员,自 2014 年 7 月
1 日至 2015 年 7 月 31 日担当交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理,自
2015 年 3 月 23 日至 2015 年 7 月 31 日担当交银施罗德货币市场证券投资基金、交
银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、交银施罗德理财 21 天债券型证券
投资基金的基金经理助理。自 2015 年 8 月 4 日起担当交银施罗德信用添利债券证
券投资基金(LOF)、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今,自
2015 年 11 月 7 日起担当交银施罗德双利债券证券投资基金,自 2015 年 11 月 7 日
至 2018 年 6 月 1 日担当交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理,并自
2018 年 6 月 2 日起担当转型后的交银施罗德放心收益债券型基金基金经理至今,
自 2017 年 3 月 31 日起担当交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金经理至今。


    历任基金经理
    项廷锋先生,2014 年 8 月 4 日至 2015 年 10 月 6 日任本基金基金经理
    李家春先生,2011 年 9 月 26 日至 2014 年 8 月 20 日任本基金基金经理
    注:李娜姑娘于 2015 年 10 月 7 日至 2015 年 11 月 6 日时期代为履行本基金基
金经理职责。
    5、投资决策委员会成员
    委员:阮红(总经理)
          王少成(权柄投资总监、基金经理)
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                                                      交银施罗德双利债券证券投资基金
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          于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
          马俊(研讨总监)
    上述人员之间无天伦属闭系。上述各项人员信休更新截止日为 2018 年 9 月
26 日,期后改观(如有)敬请闭注基金治理人公布的相闭布告。


     二、基金托管人
    (一)基金托管人状况
    1、基本状况
    名称:中邦建设银行股份有限公司(简称:中邦建设银行)
    居处:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代外人:田邦立
    建立工夫:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续时期:持续谋划
    基金托管资格批文及文号:中邦证监会证监基字[1998]12 号
    联络人:田    青
    联络电话:(010)6759 5096
    中邦建设银行建立于 1954 年 10 月,是一家邦内当先、邦际著名的大型股份制
商业银行,总部设正在北京。本行于 2005 年 10 月正在香港联合买卖所挂牌上市(股票
代码 939),于 2007 年 9 月正在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上岁暮增加 6,807.99 亿
元,增幅 3.08%。上半年,本集团红利平稳增长,利润总额较上年同期增加
93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
    2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中邦最佳银行”,美邦

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                                                     交银施罗德双利债券证券投资基金
                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


《全球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银里手》“2017 年中邦最佳
数字银行”、“2017 年中邦最佳大型零售银行奖”、《银里手》“2017 最佳金融
创新奖”及中邦银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项沉要奖项。本集
团正在英邦《银里手》“2017 环球银行 1000 强”中列第 2 位;正在美邦《财富》

“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
    中邦建设银行总行设资产托管业务部,下设归纳与合规治理处、基金市场处、
证券保障资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清理
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,正在安徽合肥设有托
管运营中间,正在上海设有托管运营中间上海分中间,共有员工 315 余人。自
2007 年起,托管部陆续礼聘表部管帐师事件所对托管业务举行内部节制审计,并
曾经成为惯例化的内控工作手腕。
    2、重要人员状况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后正在中邦建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷谋划部任职,并正在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担当
领导职务。其占有八年托管从业阅历,熟习各项托管业务,拥有丰硕的客户服务和
业务治理体验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业手艺一级),曾就职于中邦建设银行北
京市分行邦际部、交易部并担当副行长,持久从事信贷业务和集团客户业务等工作,
拥有丰硕的客户服务和业务治理体验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业手艺一级),曾就职于中邦建设银行
总行管帐部,持久从事托管业务治理等工作,拥有丰硕的客户服务和业务治理体验。


    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中邦建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,持久从事客户服务、信贷业务治理等工作,拥有丰硕的客户
服务和业务治理体验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中邦建设银行总行邦际业务部,长
期从事海表机构及海表业务治理、境内表汇业务治理、邦表金融机构客户营销拓展


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等工作,拥有丰硕的客户服务和业务治理体验。
    3、基金托管业务谋划状况
    动作邦内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中邦建设银行不停秉持
“以客户为中间”的谋划理念,不息加强危害治理和内部节制,严格履行托管人的
各项职责,其实维护资产持有人的合法权柄,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中邦建设银行托管资产规模不息扩大,托管业务品种不息增加,
已形成蕴含证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老幼我账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品正在内的托管业务体系,是目前邦内托管业务品种最齐全
的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中邦建设银行已托管 857 只证券投资基
金。中邦建设银行专业高效的托管服务能力和业务程度,赢得了业内的高度认同。
中邦建设银行先后 9 次获得《环球托管人》“中邦最佳托管银行”、4 次获得《财
资》“中邦最佳次托管银行”、陆续 5 年获得中债登“良好资产托管机构”等奖项,
并正在 2016 年被《全球金融》评为中邦市场独逐个家“最佳托管银行”、正在 2017 年
荣获《亚洲银里手》“最佳托管系统施行奖”。
    (二)基金托管人的内部节制制度
    1、内部节制指标
    动作基金托管人,中邦建设银行严格遵守邦家有闭托管业务的司法律例、行业
羁系规章和本行内有闭治理规定,遵法谋划、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完全,确保有闭信休的实正在、正确、完全、实时,保
护基金份额持有人的合法权柄。
    2、内部节制组织结构
    中邦建设银行设有危害与内控治理委员会,掌管全行危害治理与内部节制工作,
对托管业务危害节制工作举行检查指导。资产托管业务部装备了专职内控合规人员
掌管托管业务的内控合规工作,拥有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部节制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完美的制度节制体系,成立了治理制度、节制制度、
岗位职责、业务操作流程,能够保证托管业务的规范操作温顺手举行;业务人员具

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                                                    交银施罗德双利债券证券投资基金
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备从业资格;业务治理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集合节制,
业务印章按规程保管、存放、运用,账户资料严格保管,制约机制严格有用;业务
操作区特地设置,封关治理,施行音像监控;业务信休由专职信休披露人掌管,防
止泄密;业务实现主动化操作,避免人为事故的爆发,手艺系统完全、独立。
    (三)基金托管人对基金治理人运作基金举行监督的方法和程序
    1、监督方法
    遵循《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格依照现行司法律例以及基金
合同规定,对基金治理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等状况举行监
督。正在平常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务环节中,对基金治理人发
送的投资指令、基金治理人对各基金用度的提取与开支状况举行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日定时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
节制等状况举行监控,如发明投资异常状况,向基金治理人举行危害提醒,与基金
治理人举行状况核实,督促其纠正,如有沉大异常事项实时陈诉中邦证监会。
    (2)收到基金治理人的划款指令后,对指令要素等实质举行核查。
    (3)通过手艺或非手艺手腕发明基金涉嫌违规买卖,电话或书面要求基金管
理人举行诠释或举证,如有必要将实时陈诉中邦证监会。


三、相闭服务机构

    (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销买卖平台(网站及
APP,下同)。
    机构名称:交银施罗德基金治理有限公司
    居处:上海市浦东新区银城中谈 188 号交通银行大楼二层(裙)
    办公地点:上海市浦东新区世纪大路 8 号邦金中间二期 21-22 楼

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                                                   交银施罗德双利债券证券投资基金
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    法定代外人:于亚利
    建立工夫:2005 年 8 月 4 日
    电话:(021)61055724
    传真:(021)61055054
    联络人:傅鲸
    客户服务电话:400-700-5000(免远程话费),(021)61055000
    网址:
    幼我投资者能够通过本公司网上直销买卖平台办理开户、本基金 A 类及 C 类
基金份额的申购、赎回、转换及按期定额投资等业务。详尽买卖细则请参阅本公司
网站。网上直销买卖平台网址:。
    2、场内代销机构
    拥有基金代销资格的上海证券买卖所场内会员单位。(详尽名单见基金份额发
售布告)。
    3、场表代销机构
    (1)中邦工商银行股份有限公司
    居处:北京市复兴门内大街 55 号
    办公地点:北京市复兴门内大街 55 号
    法定代外人:易会满
    客户服务电话:95588
    网址:
    (2)中邦农业银行股份有限公司
    居处:北京市东城区建邦门内大街 69 号
    办公地点:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中间东座
    法定代外人:周慕冰
    联络电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联络人:林葛

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                                                  交银施罗德双利债券证券投资基金
                                          (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


客户服务电话:95599
网址:
(3)中邦建设银行股份有限公司
居处:北京市西城区金融大街 25 号
办公地点:北京市西城区金融大街 25 号
法定代外人:田邦立
电话:(010)66275654
传真:(010)66275654
客户服务电话:95533
网址:
(4)交通银行股份有限公司
居处:上海市浦东新区银城中谈 188 号
办公地点:上海市浦东新区银城中谈 188 号
法定代外人:彭纯
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联络人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:
(5)招商银行股份有限公司
居处:深圳市福田区深南大路 7088 号
办公地点:深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代外人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
联络人:邓炯鹏
客户服务电话:95555

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                                                  交银施罗德双利债券证券投资基金
                                          (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


网址:
(6)上海银行股份有限公司
居处:上海市银城中谈 168 号
办公地点:上海市银城中谈 168 号
法定代外人:金煜
电话:(021)68475888
传真:(021)68476111
联络人:张萍
客户服务电话:(021)962888
网址:
(7)中信银行股份有限公司
居处:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地点:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代外人:李庆萍
电话:(010)89936330
传真:(010)85230024
联络人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)中邦民生银行股份有限公司
居处:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地点:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代外人:洪崎
电话:(010)57092615
传真:(010)57092611
联络人:董云巍
客户服务电话: 95568

                                  14
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                                           (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


网址:
(9)宁波银行股份有限公司
居处:宁波市江东区中山东谈 294 号
法定代外人:陆华裕
电话:(021)63586210
传真:(021)63586215
联络人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:
(10)北京银行股份有限公司
居处:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地点:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代外人:张东宁
传真:(010)66226045
联络人:孔超
客户服务电话:95526
网址:
(11)中原银行股份有限公司
居处:北京市东城区建邦门内大街 22 号
办公地点:北京市东城区建邦门内大街 22 号
法定代外人:李民吉
客户服务电话:95577
网址:
(12)杭州银行股份有限公司
居处:杭州市庆春谈 46 号杭州银行大厦
办公地点:杭州市庆春谈 46 号杭州银行大厦
法定代外人:陈震山

                                 15
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                                         (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


电话:(0571)85108195、85120696
传真:(0571)86475527
联络人:严酷、夏帆
客户服务电话:96523
网址:
(13)江苏常熟乡村商业银行股份有限公司
居处:江苏省常熟市新世纪大路 58 号
办公地点:江苏省常熟市新世纪大路 58 号
法定代外人:宋建明
联络电话:(0512)52909128
传真:(0512)52909122
联络人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:
(14)东莞乡村商业银行股份有限公司
居处:东莞市东城区鸿福东谈 2 号
办公地点:东莞市东城区鸿福东谈 2 号
法定代外人:王耀球
电话:(0769)22866254
传真:(0769)22866282
联络人:林培珊
客户服务电话:(0769)961122
网址:
(15)江苏江南乡村商业银行股份有限公司
居处:江苏省常州市安详中谈 413 号
办公地点:江苏省常州市安详中谈 413 号
法定代外人:陆向阳

                                  16
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电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联络人:蒋姣
客户服务电话:96005
网址:
(16)光大证券股份有限公司
居处:上海市静安区新闸谈 1508 号
办公地点:上海市静安区新闸谈 1508 号
法定代外人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联络人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:
(17)邦泰君安证券股份有限公司
居处:上海市浦东新区商城谈 618 号
办公地点:上海市浦东新区银城中谈 168 号上海银行大厦 29 层
法定代外人:杨德红
电话:(021)38676161
传真:(021)38670161
联络人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:
(18)中信建投证券股份有限公司
居处:北京市朝阳区安立谈 66 号 4 号楼
办公地点:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代外人:王常青

                                   17
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电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联络人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:
(19)海通证券股份有限公司
居处:上海市淮海中谈 98 号
办公地点:上海市广东谈 689 号
法定代外人:王开邦
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联络人:李乐鸣
客户服务电话:95553 或拨打各都会交易网点咨询电话
网址:
(20)中邦银河证券股份有限公司
居处:北京市西城区金融大街 35 号邦际企业大厦 C 座
办公地点:北京市西城区金融大街 35 号邦际企业大厦 C 座
法定代外人:陈有安
电话:(010)66568292
联络人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
网址:
(21)招商证券股份有限公司
居处:深圳市福田区益田谈江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地点:深圳市福田区益田谈江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代外人:宫少林
电话:(0755)82943666

                                 18
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传真:(0755)82943636
联络人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:
(22)兴业证券股份有限公司
居处:福州市湖东谈 268 号
办公地点:上海市浦东新区长柳谈 36 号
法定代外人:杨华辉
电话: 021-38565547
联络人:乔琳雪
网址: 
客户服务电话:95562
(23)中信证券股份有限公司
居处:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地点:北京市朝阳区亮马桥谈 48 号中信证券大厦
法定代外人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联络人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:
(24)申万宏源证券有限公司
居处:上海市徐汇区长笑谈 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地点:上海市徐汇区长笑谈 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代外人:李梅
电话:(021)33389888
联络人:李清怡

                                19
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客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:
(25)湘财证券有限责任公司
居处:湖南省长沙市黄兴中谈 63 号中山邦际大厦 12 楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中谈 198 号标志商务中间 11 楼
法定代外人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联络人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:
(26)邦都证券股份有限公司
居处:北京市东城区东直门南大街 3 号邦华投资大厦 9 层 10 层
办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号邦华投资大厦 9 层 10 层
法定代外人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
网址:
(27)华泰证券股份有限公司
居处:江苏省南京市江东中谈 228 号
办公地点:江苏省南京市建邺区江东中谈 228 号华泰证券广场
法定代外人:周易
电话:(0755)82492193
传真:(0755)82492962
联络人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:
(28)中银邦际证券有限责任公司

                                 20
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居处:上海市银城中谈 200 号 39 层
办公地点:中邦上海浦东银城中谈 200 号中银大厦 39-40 层
法定代外人:许刚
联络人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
网址:
(29)中信证券(山东)有限责任公司
居处:青岛市崂山区苗岭谈 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地点:青岛市崂山区深圳谈 222 号青岛邦际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代外人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联络人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:
(30)恒泰证券股份有限公司
居处:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地点:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代外人:庞介民
电话:(0471)4979037
传真:(0471)4961259
联络人:王旭华
客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273
网址:
(31)邦信证券股份有限公司
居处:深圳市罗湖区红岭中谈 1012 号邦信证券大厦 16-26 楼
办公地点:深圳市罗湖区红岭中谈 1012 号邦信证券大厦 16-26 楼

                                    21
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法定代外人:奈何
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联络人:周杨
客户服务电话:95536
网址:
(32)中航证券有限公司
居处:南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号邦际金融大厦 41 楼
办公地点:南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号邦际金融大厦 41 楼
法定代外人:杜航
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
联络人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:
(33)安信证券股份有限公司
居处:深圳市福田区金田谈 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地点:深圳市福田区金田谈 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代外人:王连志
电话:(0755)82558305
传真:(0755)82558355
联络人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:
(34)申万宏源西部证券有限公司
居处:新疆乌鲁木齐市建设谈 2 号
办公地点:北京市西城区升平桥大街 19 号宏源证券

                                  22
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法定代外人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联络人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:
(35)长江证券股份有限公司
居处:武汉市新华谈特 8 号长江证券大厦
办公地点:武汉市新华谈特 8 号长江证券大厦
法定代外人:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联络人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:
(36)德国证券有限责任公司
居处:上海市普陀区曹杨谈 510 号南半幢 9 楼
办公地点:上海市福山谈 500 号城建大厦 26 楼
法定代外人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008-888-128
网址:
(37)中泰证券股份有限公司
居处:山东省济南市市中区经七谈 86 号
办公地点:山东省济南市市中区经七谈 86 号
法定代外人:李玮

                                23
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电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联络人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:
(38)江海证券有限公司
居处:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水谈 56 号
法定代外人:孙名扬
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
联络人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:
(39)安然证券股份有限公司
居处:深圳市福田区金田谈大中华邦际买卖广场裙楼 8 楼
办公地点:深圳市福田区金田谈大中华邦际买卖广场裙楼 8 楼(518048)
法定代外人:杨宇翔
电话:(0755)22627802
传真:(0755)82400862
联络人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:
(40)长城邦瑞证券有限公司
居处:厦门市莲前西谈 2 号莲富大厦 17 楼
办公地点:厦门市莲前西谈 2 号莲富大厦 17 楼
法定代外人:王勇
电话:(0592)5161642

                                24
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传真:(0592)5161640
联络人:赵钦
客户服务电话:(0592)5163588
网址:
(41)华宝证券有限责任公司
居处:中邦上海市陆家嘴环谈 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地点:中邦上海市浦东新区世纪大路 100 号上海全球金融中间 57 楼
法定代外人: 陈林
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
联络人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
网址:
(42)中邦邦际金融股份有限公司
居处:北京建邦门表大街 1 号邦贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地点:北京建邦门表大街 1 号邦贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代外人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联络人:杨涵宇
网址:
(43)瑞银证券有限责任公司
居处:北京市西城区金融大街 7 号英蓝邦际金融中间 12 层、15 层
办公地点:北京市西城区金融大街 7 号英蓝邦际金融中间 12 层、15 层
法定代外人:程宜荪
电话:(010)58328112
传真:(010)58328740

                                 25
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联络人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:
(44)爱建证券有限责任公司
居处:上海市南京西谈 758 号 24 楼
办公地点:上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼
法定代外人:张建华
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
联络人:陈敏
客户服务电话:(021)63340678
网址:
(45)长城证券有限责任公司
居处:深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代外人:黄耀华
电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
联络人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:
(46)邦金证券股份有限公司
居处:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地点:成都市东城根上街 95 号
法定代外人:冉云
电话:(028)86690057,(028)86690058
传真:(028)86690126
联络人:刘婧漪 贾鹏

                                    26
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客户服务电话:95310
网址:
(47)方正证券股份有限公司
居处:湖南长沙芙蓉中谈二段华侨邦际大厦 22-24 层
办公地点:湖南长沙芙蓉中谈二段华侨邦际大厦 22-24 层
法定代外人:雷杰
电话:(010)68546765
传真:(010)68546792
联络人:徐锦福
客户服务电话:95571
网址:
(48)渤海证券股份有限公司
居处:天津经济手艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地点:天津市南开区宾水西路 8 号
法定代外人:王春峰
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
联络人:蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址:
(49)信达证券股份有限公司
居处:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中间
办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中间
法定代外人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63081344
联络人:尹旭航

                                27
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客户服务电话:95321
网址:
(50)东方证券股份有限公司
居处:上海市中山南谈 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代外人:王益民
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联络人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:
(51)西南证券股份有限公司
居处:沉庆市江北区桥北苑 8 号
办公地点:沉庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代外人:吴坚
电话:(023)63786141
传真:(023)63786212
联络人:张煜
客户服务电话:95355、400-809-6096
网址:
(52)东兴证券股份有限公司
居处:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代外人:徐勇力
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
联络人:汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址:

                                  28
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    (53)华福证券有限责任公司
    居处:福州市五四谈 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地点:福州市五四谈新天地大厦 7 至 10 层
    法定代外人:黄金琳
    电话:(0591)87383623
    传真:(0591)87383610
    客户服务电话:(0591)96326
    网址:
    (54)中邦中投证券有限责任公司
    居处:深圳市福田区益田谈与福中谈交界处荣超商务中间 A 栋第 18 层-21 层
登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地点:深圳市福田区益田谈 6003 号荣超商务中间 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法定代外人:龙增来
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    联络人:刘毅
    客户服务电话:400-600-8008
    网址:
    (55)华夏证券股份有限公司
    居处:郑州市郑东新区商务表环谈 10 号
    法定代外人:菅明军
    联络人:程月艳     李盼盼   党静
    电话:(0371)69099882
    传真:(0371)65585899
    客户服务电话:95377
    网址:

                                         29
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    (56)天迎合资参谋有限公司
    居处:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地点:北京市西城区新街口表大街 28 号 C 座 5 层
    法定代外人:林义相
    电话:(010)66045529
    传真:(010)66045518
    联络人:尹伶
    客户服务电话:(010)66045678
    网址:,www.jjm.com.cn
    (57)联讯证券股份有限公司
    居处: 惠州市江北东江三谈 55 号播送电视消息中间西面一层大堂和三、四层
    办公地点:惠州市江北东江三谈 55 号播送电视消息中间西面一层大堂和三、
四层
    法定代外人:徐刚
    电话:(021)33606736
    传真:(021)33606760
    联络人:陈思
    客户服务电话:95564
    网址:
    (58)华西证券股份有限公司
    居处:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    办公地点:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    法定代外人:杨炯洋
    电话:(028)86135991
    传真:(028)86150400
    联络人:周志茹
    客户服务电话:95584

                                     30
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    (59)东莞证券股份有限公司
    居处:广东省东莞市莞城区可园南谈一号
    办公地点:广东省东莞市莞城区可园南谈一号
    电话:(0769)22115712
    传真:(0769)22115712
    联络人:李荣
    客户服务电话:95328
    网址:
    (60)第一创业证券股份有限公司
    居处:深圳市罗湖区笋岗谈 12 号中民期间广场 B 座 25、26 层
    办公地点:深圳市罗湖区笋岗谈 12 号中民期间广场 B 座 25、26 层
    法定代外人:刘学民
    电话:(0755)25832852
    传真:(0755)25831718
    联络人:崔邦良
    客户服务电话:4008881888
    网址:
    (61)中信期货有限公司
    居处:深圳市福田区中间三谈 8 号杰出期间广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
    办公地点:深圳市福田区中间三谈 8 号杰出期间广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代外人:张皓
    电话:(0755)23953913
    传真:(0755)83217421
    联络人: 洪诚

                                     31
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客户服务电话:400-990-8826
网址:
(62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
居处:杭州市余杭区仓前街路文一西谈 218 号 1 幢 202 室
办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘谈 18 号黄龙期间广场 B 座 6 楼
法定代外人:陈柏青
电话:(0571)81119792
传真:(0571)22905999
联络人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:
(63)深圳众禄基金销售有限公司
居处:深圳市罗湖区戏班谈物资控股置地大厦 8 楼
办公地点:深圳市罗湖区戏班谈物资控股置地大厦 8 楼
法定代外人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联络人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:,www.jjmmw.com
(64)上海长量基金销售投资参谋有限公司
居处:上海市浦东新区高翔谈 526 号 2 幢 220 室
办公地点:上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景邦际 B 座 16 层
法定代外人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
联络人:单丙烨

                                 32
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客户服务电话:400-820-2899
网址:
(65)上海好买基金销售有限公司
居处:上海市虹口区场中谈 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地点:上海市浦东新区浦东南谈 1118 号鄂尔多斯邦际大厦 903-906 室
法定代外人:杨文斌
传真:(021)68596916
联络人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:
(66)诺亚正行(上海)基金销售投资参谋有限公司
居处:上海市虹口区飞虹谈 360 弄 9 号 3724 室
办公地点:上海杨浦区秦皇岛谈 32 号 C 栋 2 楼
法定代外人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联络人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:
(67)和讯信休科技有限公司
居处:北京市朝阳区朝表大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地点:北京市朝阳区朝表大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代外人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联络人:周轶
客户服务电话:4009200022

                                 33
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(68)上海天天基金销售有限公司
居处:上海市徐汇区龙田谈 190 号 2 号楼 2 层
办公地点:上海市徐汇区龙田谈 195 号 3C 座 10 楼
法定代外人:着实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联络人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
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(69)北京钱景财富投资治理有限公司
居处:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地点:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代外人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联络人: 魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:
(70)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
居处:深圳市福田区华强北谈赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地点:北京市西城区金融大街 35 号邦际企业大厦 C 座 9 层
法定代外人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联络人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771

                                  34
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网址:
(71)北京展恒基金销售股份有限公司
居处:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地点:北京市朝阳区安苑谈 15-1 号邮电消息大厦 2 层
法定代外人:闫振杰
电话:(010)59601366-7024
传真:(010)62020355
联络人:    马林
客户服务电话:400-888-6661
网址:
(72)一谈财富(北京)信休科技有限公司
居处:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地点:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代外人: 吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联络人: 苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:
(73)上海大智慧财富治理有限公司
居处:上海市浦东新区杨高南谈 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地点:上海市浦东新区杨高南谈 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代外人:申健
电话:021-20219931
传真:021-20219923
联络人:付江
客户服务电话:021-20219931

                                  35
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(74)上海联泰资产治理有限公司
居处:中邦(上海)自正在营业试验区富特北谈 277 号 3 层 310 室
办公地点:上海市长宁区福泉北谈 518 号 8 座 3 楼
法定代外人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联络人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:
(75)宜信普泽投资参谋(北京)有限公司
居处:北京市朝阳区建邦谈 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地点:北京市朝阳区建邦谈 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代外人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联络人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:
(76)浙江同花顺基金销售有限公司
居处:浙江省杭州市文二西谈 1 号元茂大厦 903
办公地点:浙江省杭州市西湖区翠柏谈 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代外人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联络人:吴强
客户服务电话:400-877-3772

                                 36
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    网址:
    (77)北京增财基金销售有限公司
    居处:北京市西城区南礼士谈 66 号建威大厦 1208
    办公地点:北京市西城区南礼士谈 66 号建威大厦 1208
    法定代外人:罗细安
    电话:(010)670009888
    传真:(010)670009888-6000
    联络人:李皓
    客户服务电话:400-001-8811
    网址:
    (78)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    居处:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地点: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代外人:林卓
    电话:(0411)88891212
    传真:(0411)84396536
    联络人:薛长平
    客户服务电话:4006411999
    网址:
    (79)上海基煜基金销售有限公司
    居处:上海市崇明县长兴镇谈潘园公谈 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
    办公地点:上海市杨浦区昆明谈 518 号 A1002 室
    法定代外人:王翔
    电话:(021)65370077
    传真:(021)55085991
    联络人:俞申莉

                                     37
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客户服务电话:(021)65370077
网址:
(80)珠海盈米财富治理有限公司
居处:珠海市横琴新区宝华谈 6 号 105 室-3491
办公地点:广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利邦际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代外人:肖雯
电话:(020)89629099
传真:(020)89629011
联络人:黄敏嫦
客户服务电话:(020)89629066
网址:
(81)深圳富济财富治理有限公司
居处:深圳市前海深港合作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室
办公地点:深圳市南山区高新南七路 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代外人:齐幼贺
电话:(0755)83999907-802
传真:(0755)83999926
联络人: 马力佳
客户服务电话:(0755)83999907
网址:
(82)上海陆金所资产治理有限公司
居处:上海市浦东新区陆家嘴环谈 1333 号 14 楼 09 单元
办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环谈 1333 号 14 楼
法定代外人:郭坚
电话:(021)20665952
传真:(021)22066653
联络人:宁博宇

                                  38
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客户服务电话:4008219031
网址:
(83)上海汇付金融服务有限公司
居处:上海市中山南谈 100 号金表滩邦际广场 19 楼
办公地点:上海市虹梅谈 1801 号凯科邦际大厦 7 楼
法定代外人:冯修敏
电话:(021)33323999
传真:(021)33323837
 联络人:陈云卉
客户服务电话:4008213999
网址:https://tty.chinapnr.com
(84)北京虹点基金销售有限公司
居处:北京市朝阳区工人运动场北谈甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地点:北京市朝阳区工人运动场北谈甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代外人:胡伟
电话:(010)65951887
传真:(010)65951887
联络人:姜颖
客户服务电话:400-618-0707
网址:
(85)上海凯石财富基金销售有限公司
居处:上海市黄浦区西藏南谈 765 号 602-115 室
办公地点:上海市黄浦区延安东谈 1 号凯石大厦 4 楼
法定代外人:陈继武
电话:021-63333319
传真:021-63332523
联络人:李晓明

                                 39
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客服电话:4000 178 000
网址:
(86)上海利得基金销售有限公司
居处: 上海浦东新区峨山谈 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地点:上海浦东新区峨山谈 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代外人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联络人: 徐鹏
客服电话:400-005-6355
网址:a.leadfund.com.cn
(87)大泰金石基金销售有限公司
居处:南京市建邺区江东中谈 359 号邦睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地点:上海市长宁区虹桥谈 1386 号文宽广厦 15 楼
法定代外人:袁顾明
电话:(025)68206846
传真:(021)22268089
联络人:何庭宇
客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
网址:
(88)北京汇成基金销售有限公司
居处:北京市海淀区中闭村大街 11 号 11 层 1108
办公地点:北京市海淀区中闭村大街 11 号 11 层 1108
法定代外人:王伟刚
电话:(010)56282140
传真:(010)62680827
联络人:丁向坤

                                 40
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    客户服务电话:400-619-9059
    网址:、
    (89)北京恒天明泽基金销售有限公司
    居处:北京市经济手艺开发区宏达北谈 10 号五层 5122 室
    办公地点:北京市朝阳区东三环北谈甲 19 号 SOHO 嘉盛中间 30 层 3001 室
    法定代外人:李悦
    电话:(010)56642600
    传真:(010)56642623
    联络人:张晔
    客户服务电话:4007868868
    网址:
    (90)北京广源达信投资治理有限公司
    居处:北京市西城区新街口表大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地点:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中间 B 座 19 层
    法定代外人:齐剑辉
    电话:(010)57298634
    传真:(010)82055860
    联络人:王俊秀
    客户服务电话:400-623-6060
    网址:
    (91)奕丰金融服务(深圳)有限公司
    居处:深圳市前海深港合作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
    办公地点:深圳市南山区海德三谈海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
    法定代外人:TAN YIK KUAN
    电话:(0755)89460500
    传真:(0755)21674453

                                    41
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                                            (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


联络人:叶健
客户服务电话:400-684-0500
网址:
(92)北京创金启富投资治理有限公司
居处: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地点:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 归纳楼 712 室
法定代外人:梁蓉
电话:(010)66154828
传真:(010)63583991
联络人:李婷婷
客户服务电话:400-6262-818
网址: 
(93)日发资产治理(上海)有限公司
居处:上海市陆家嘴花园石桥谈 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地点:上海市陆家嘴花园石桥谈 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代外人: 周泉恭
电话:(021)61600500
传真:(021)61600602
联络人:蔡幼威
客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500
网址:
(94)上海云湾投资治理有限公司
居处:中邦(上海)自正在营业试验区新金桥谈 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地点:上海市锦康谈 308 号 6 号楼 6 层
法定代外人:戴新装
电话:(021)20538888
传真:(021)20538999

                                 42
                                                  交银施罗德双利债券证券投资基金
                                          (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


联络人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
网址:
(95)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
居处: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地点: 北京市西城区宣武门表大街甲一号全球财讯中间 A 座 5 层
法定代外人: 钱昊旻
电话:(010)59336533
传真:(010)59336500
联络人: 孟汉霄
客户服务电话:4008-909-998
网址: 
(96)乾路盈泰基金销售(北京)有限公司
居处:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地点:北京市西城区德胜门表大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代外人: 王兴吉
电话:(010)62062880
传真:(010)82057741
联络人:高雪超
客户服务电话: 4000-888-080
网址:
(97)北京肯特瑞财富治理有限公司
居处:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地点:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代外人:陈超
电话:4000988511,4000888816
传真:(010)89188000

                                 43
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    联络人:赵德赛
    客户服务电话:4000988511,4000888816
    网址: 
    (98)北京新浪仓石基金销售有限公司
    居处:北京市海淀区东北旺西谈中闭村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
    办公地点:北京市海淀区东北旺西谈中闭村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代外人:李昭琛
    电话:(010)60619607
    传真:8610-62676582
    联络人:付文红
    客户服务电话:(010)62675369
    网址:
    (99)杭州科地瑞富基金销售有限公司
    居处:杭州市下城区武林期间商务中间 1604 室
    办公地点:杭州市下城区上塘谈 15 号武林期间 20 楼
    法定代外人:陈刚
    电话:(0571)85267500
    传真:(0571)85269200
    联络人:胡璇
    客户服务电话:(0571)86655920
    网址:
    (100)北京蛋卷基金销售有限公司
    居处:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地点:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
    法定代外人:钟斐斐

                                      44
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    电话:(010)61860688
    传真:(010)61840699
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    客户服务电话:400-0618-518
    网址:https://danjuanapp.com/
    (101)凤凰金信(银川)投资治理有限公司
    居处:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾核心商务区万寿谈 142 号 14 层
1402(750000)
    办公地点:北京市朝阳区紫月谈 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼            (100000)
    法定代外人:程刚
    电话:(010)58160168
    传真:(010)58160173
    联络人:张旭
    客户服务电话:400-810-5919
    网址:
    (102)深圳市金斧子基金销售有限公司
    居处:深圳市南山区粤海街路科苑谈 16 号东方科技大厦 18 楼
    办公地点:深圳市南山区粤海街路科苑谈科兴科学园 B3 单元 7 楼
    法定代外人:赖任军
    电话:(0755)66892301
    传真:(0755)66892399
    联络人:张烨
    客户服务电话:400-9500-888
    网址:
    (103)上海朝阳永续基金销售有限公司
    居处:上海市浦东新区上丰谈 977 号 1 幢 B 座 812 室
    办公地点:上海市浦东新区碧波谈 690 号 4 号楼 2 楼
    法定代外人:廖冰
                                     45
                                                 交银施罗德双利债券证券投资基金
                                         (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


电话:(021)80234888
传真:(021)80234898
客户服务电话:400-699-1888
网址:
(104)格上富信投资参谋有限公司
居处:北京市朝阳区东三环北谈 19 号楼 701 内 09 室
办公地点:北京市朝阳区东三环北谈 19 号楼 701 内 09 室
法定代外人:李悦章
电话:(010)85594745
传真:(010)65983333
联络人:张林
客户服务电话:400-066-8586
网址:
(105)中民财富治理(上海)有限公司
居处:上海市黄浦区中山南谈 100 号 7 层 05 单元
办公地点:上海市浦东新区民生谈 1199 弄证大五路口广场 1 号楼 27 层
法定代外人:弭洪军
电话:(021)33355392
传真:(021)63353736
联络人: 茅旦青
客户服务电话:400-876-5716
网址: 
(106)苏州财谈基金销售有限公司
居处:江苏省苏州市高新区华佗谈 99 号 6 幢 1008 室
办公地点:江苏省苏州市姑苏区苏站谈 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代外人:高志华
电话:(0512) 68603767

                                  46
                                                        交银施罗德双利债券证券投资基金
                                                (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    传真:(0512) 68603767
    联络人:马贇
    客户服务电话:(0512) 68603767
    网址:
    (107)上海万得基金销售有限公司
    居处:中邦(上海)自正在营业试验区福山谈 33 号 11 楼 B 座
    办公地点:上海市浦东新区福山谈 33 号 9 楼
    法定代外人: 王廷富
    电话:021-50712782
    传真:021-50710161
    联络人: 徐亚丹
    客户服务电话:400-821-0203
    网址: 
    (108)天津万家财富资产治理有限公司
    居处:天津自贸区(中间商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
    办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号升平洋保障大厦 5 层
    法定代外人:李修辞
    电话:(010)59013828
    传真:(010)59013707
    联络人:王芳芳
    客户服务电话:010-59013842
    网址:
    (109)上海挖财金融信休服务有限公司
    居处:中邦(上海)自正在营业试验区杨高南谈 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地点:中邦(上海)自正在营业试验区杨高南谈 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代外人: 胡燕亮

                                         47
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                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    电话:(021)50810687
    传真:(021)58300279
    联络人: 李娟
    客户服务电话:(021)50810673
    网址:
    (110)嘉实财富治理有限公司
    居处:上海市浦东新区世纪大路 8 号上海邦金中间办公楼二期 53 层 5312-
15 单元
    办公地点:北京市朝阳区建邦谈 91 号金地中间 A 座 6 层
    法定代外人: 赵学军
    电话:(021)38789658
    传真:(021)68880023
    联络人: 王宫
    客户服务电话:400-021-8850
    网址: 
    基金治理人可根据有闭司法律例的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并实时布告。
    (二)注册备案机构
    名称:中邦证券备案结算有限责任公司
    居处:北京市西城区升平桥大街 17 号
    办公地点:北京市西城区升平桥大街 17 号
    法定代外人:周明
    电话:(010)50938617
    传真:(010)50938907
    联络人:周莉
    (三)出具司法定见书的状师事件所
    名称:上海市通力状师事件所

                                    48
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    居处:上海市银城中谈 68 号期间金融中间 19 楼
    办公地点:上海市银城中谈 68 号期间金融中间 19 楼
    掌管人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联络人:拂晓
    经办状师:吕红、拂晓
    (四)审计基金财产的管帐师事件所
    名称:普华永路中天管帐师事件所(特殊一般合伙)
    居处:上海市浦东新区陆家嘴环谈 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地点:上海市湖滨谈 202 号普华永路中间 11 楼
    执行事件合伙人:李丹
    联络电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联络人:朱宏宇
    经办注册管帐师:薛竞、朱宏宇


    四、基金的名称

     本基金名称:交银施罗德双利债券证券投资基金


    五、基金的类型

    本基金类型:左券型盛开式


    六、基金的投资指标

    本基金根据宏观经济运行情况和金融市场的运行趋势,自上而下举行宏观分析,
自下而上精选个券,正在严格节制基金资产运作危害的根底上,通过积极自动的投资

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治理,力图为投资者提供高于业绩比较基准的持久稳固投资回报。


    七、基金的投资方向

    本基金的投资范畴为拥有优秀流动性的金融工具,蕴含邦内依法发行上市的股
票(含中幼板、创业板及其他经中邦证监会批准上市的股票)、债券、货币市场工
具、权证以及司法律例或中邦证监会答应基金投资的其他金融工具(但须符合中邦
证监会的相闭规定)。
    如司法律例或羁系机构以来答应基金投资的其他品种,基金治理人正在履行适当
程序后,能够将其纳入投资范畴。
    基金的投资组合比例为:
    本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,固定收益类资产
蕴含邦债、金融债、央行单据、处所当局债、企业债、公司债、短期融资券、可转
换债券及可分离转债、资产支持证券、次级债、债券回购等金融工具;对股票、权
证等权柄类资产的投资比例不高于基金资产的 20%;其中现金及到期日正在一年以内
确当局债券的投资比例算计不低于基金资产净值的 5%,现金不蕴含结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;本基金持有的全数权证,其市值不得超过基金资产净
值的 3%。


    八、基金的投资策略

    本基金充沛阐扬基金治理人的研讨上风,将规范化的基本面研讨与积极自动的
投资风格相结合,正在分析和判别宏观经济运行情况和金融市场运行趋势的根底上,
动静调整大类金融资产比例,自上而下决议债券组合久期及债券类属配置;正在严谨
深刻的信用分析根底上,归纳考量信用债券的信用评级,以及各种债券的流动性、
供求闭系和收益率程度等,自下而上地精选个券。同时,本基金深度闭注股票、权
证一级市场和二级市场的运行情况与相应危害收益特性,正在严格节制基金资产运作
危害的根底上,把握投资机会,力图为投资者提供高于业绩比较基准的持久稳固投
资回报。
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    1、大类资产配置
    本基金正在分析和判别邦内表宏观经济形势的根底上,通过“自上而下”的定性
分析和定量分析相结合,形成对不同大类资产市场的预测和判别,正在基金合同商定
的范畴内确定固定收益类资产、权柄类资产和现金的配置比例,并跟着市场运行状
况以及各种证券危害收益特性的相对变化,动静调整大类资产的投资比例,有用控
制基金资产运作危害,提高基金资产危害调整后收益。
    2、债券投资策略
    (1)久期治理策略
    动作债券基金最基本的投资策略,久期治理策略正在性质上是一种自上而下的,
通过合理的久期节制实现对利率危害有用治理的策略。
    正在环球经济的框架下,本基金治理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判别,亲昵跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感目标,使用数量化
工具,对未来市场利率趋势举行分析与预测,并据此确定合理的债券组合指标久期。


    (2)债券的类属配置
    本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用危害、流动性危害及其经
危害调整后的收益率程度或红利能力,通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
危害与收益率变化,确定并动静地调整不同类属债券类资产间的配置比例。
    详尽而言,本基金是正在节制信用危害和流动性危害为主的基金总体危害程度的
前提下,通过矫捷使用类属配置策略合理优化配置基金资产,通过对信用危害和流
动性危害的有用治理,追求更高的经危害调整后的稳固收益。
    (3)收益率弧线配置策略
    本基金将通过预期收益率弧线样式变化来调整投资组合的头寸。
    正在观察收益率弧线的根底上,本基金将确定采纳枪弹策略、哑铃策略或梯形策
略等,以从收益率弧线的形变中赢利。普通而言,当收益率弧线变陡时,将采纳子
弹策略;当收益率弧线变平时,将采纳哑铃策略;正在预期收益率弧线稳定或平行移
动时,则采纳梯形策略。

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    (4)杠杆放大策略
    当回购利率低于债券收益率时,本基金将施行正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的,从而获取收益率凌驾回购资金本钱(即回购利率)的套利价值。
    (5)信用债券投资策略
    信用债券投资策略是本基金最沉要的投资策略。信用债券同时承载了利率危害
与信用危害,而信用危害对信用债券外现的影响胜于利率危害。
    详尽而言,本基金信用债券的投资遵照以下流程:
    1)信用债券研讨
    信用分析师通过系统的案头研讨、走访发行主体、咨询发行中介等各类形式,
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济远景,“自下而上”
地分析发行主体的发展远景、偿债能力、邦家书用支撑等。通过交银施罗德的信用
债券信用评级目标体系,对信用债券举行信用评级,并正在信用评级的根底上,成立
本基金的信用债券池。
    2)信用债券投资
    基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
    本基金构建和治理信用债券投资组应时重要思索以下成分:
    ①信用债券信用评级的变化。
    ②不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
    (6)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略
    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所内行业景气
变化等成分的研讨,预测资产池未来现金流变化;研讨标的证券发行条目,预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时亲昵闭注流动性对标的证券
收益率的影响。归纳使用久期治理、收益率弧线、个券选择和把握市场买卖机会等
积极策略,正在严格节制危害的状况下,通过信用研讨和流动性治理,选择危害调整
后的收益高的品种举行投资,以期获得持久稳固收益。
    (7)可转换债券投资策略

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    可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双沉特性。
本基金关于可转换债券股性的研讨将完整依托于公司投研团队对标的股票的研讨,
正在此根底上量化投资部利用可转换债券定价模型,充沛思索转债发行后指标转债标
的股票股价动摇率可以呈现的变化,对指标转债的股性举行合理定价。
    关于本基金可转换债券债性的研讨,将引进公司信用债券信用评级目标体系,
对可转换债券的发行主体及标的债券举行信用评级,并正在信用评级的根底上对其进
行合理定价。
    通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求寻寻得被市场低估的品种,构建
本基金可转换债券的投资组合。
    3、股票投资策略
    (1)新股投资策略
    本基金将通过度析影响股票一级市场资金面的相闭市场危害收益特性的变化、
股票发行政策取向(如扩容节拍、发行市盈率与二级市场市盈率的差距),预测新
股一级市场供求闭系的变化,并据此进一步预测新股中签率和新股的收益率改观趋
势;同时,借助公司投资平台行业研讨员的研讨倡议,预测拟申购新股的中签率和
收益率,确定合理规模的资金后精选个股举行申购,并于其可上市买卖或流通受限
消弭后,正在节制组合动摇性危害的前提下根据对市场和个股的判别选择相宜的时机
出售,以期提升基金的收益程度。
    (2)股票二级市场投资策略
    本基金重要使用交银施罗德股票研讨分析方法等投资分析工具,正在把握宏观经
济运行趋势和股票市场行业轮动的根底上,充沛利用公司股票研讨团队“自下而上”
的自动选股能力,从有着优秀增长远景的行业中精选拥有投资潜力的股票构建投资
组合。详尽分以下两个档次举行股票遴选:
    (1)行业选择和配置
    邦民经济急剧增长的背后蕴涵了不同业业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同业
业受宏观经济周期、行业自身人命周期以及相闭结构性成分的影响正在不同时代外现
往往拥有显著差异。本基金将遴选预期拥有优秀增长远景的行业举行沉点投资。

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    基金治理人采纳多成分的定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及行
业经济变量的改观对不同业业的潜正在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,
据此遴选出预期拥有优秀增长远景的上风行业,把握行业景气轮换带来的投资机会。


    (2)个股精选
    本基金正在前述行业优选的根底上,根据下述标准遴选出其中拥有投资潜力的上
市公司构建股票池并从中精选个股,公司股票池的股票投资评级必需正在 3 级(含
3 级)以上,且需满足以下要求:
    ①主业明晰并正在产品、手艺、营销、营运、本钱节制等某一方面拥有较强逐鹿
上风,销售收入或利润超过行业匀称程度;
    ②根据波特五要素分析,行业发展环境优秀;
    ③拥有较强或可预期的红利增长远景;
    ④红利质量较高,谋划性现金流加投资收益应该超过净利润(特殊理由之表);


    ⑤较好的公司管理结构,财务报外和信休披露较为通明、规范。
    ⑥股票估值拥有吸引力,或符合一按时代内的投资中心,可现价买入。
    4、权证投资策略
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为根底,配以权证定价模型寻求其合
理估值程度,以自动式的科学投资治理为手腕,充沛思索权证资产的收益性、流动
性及危害性特性以选择权证的卖出时机,谋求稳固确当期收益。


    九、基金的业绩比较标准

    本基金的整体业绩比较基准采纳:
    中债归纳全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%
    若是上述基准指数终场推算编制或更改名称,或者今后司法律例爆发变化,又
或者市场推出更具权威、且更可能外征本基金危害收益特性的指数,则本基金治理
人可与本基金托管人协商一致后,调整或调换本基金的业绩比较基准并实时布告。

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       十、基金的危害收益特性

     本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中中等危害的品种,其持久匀称
的预期收益和危害高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


       十一、基金投资组合陈诉

     本基金治理人的董事会及董事保证本陈诉所载资料不保存虚伪记载、误导性陈
述或沉大脱漏,并对着实质的实正在性、正确性和完全性承当个别及连带责任。
     本基金托管人中邦建设银行根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 17 日复核了
本陈诉中的财务目标、净值外现和投资组合陈诉等实质,保证复核实质不保存虚伪
记载、误导性陈述或者沉大脱漏。
     本陈诉期为 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。本陈诉财务资料未经审计师审
计。
     1、陈诉期末基金资产组合状况

序号 项目                                              金额(元)       占基金总资产
                                                                          的比例(%)
 1      权柄投资                                   9,037,703.60                   3.92
        其中:股票                                 9,037,703.60                   3.92
 2      基金投资                                                 -                    -
 3      固定收益投资                            182,738,397.40                  79.16
        其中:债券                              182,738,397.40                  79.16
        资产支持证券                                             -                    -
 4      贵金属投资                                               -                    -
 5      金融衍生品投资                                           -                    -
 6      买入返售金融资产                          12,800,000.00                   5.54
        其中:买断式回购的买入返售                               -                    -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金算计                  22,435,908.19                   9.72
 8      其他各项资产                               3,830,176.77                   1.66

                                      55
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 9     算计                                     230,842,185.96              100.00



     2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                     占基金资产净
代码   行业种别                                 公道价值(元)
                                                                     值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                          -                 -
 B     采矿业                                                    -                 -
 C     制功课                                      4,874,303.60                2.29
       电力、热力、燃气及水出产和
 D                                                               -                 -
       供给业
 E     修建业                                                    -                 -
 F     批发和零售业                                              -                 -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                    -                 -
 H     住宿和餐饮业                                              -                 -
       信休传输、软件和信休手艺服
 I                                                 2,441,400.00                1.15
       务业
 J     金融业                                                    -                 -
 K     房地产业                                                  -                 -
 L     租赁和商务服务业                                          -                 -
 M     科学研讨和手艺服务业                                      -                 -
 N     水利、环境和大众办法治理业                                -                 -
 O     住民服务、修理和其他服务业                                -                 -
 P     教育                                                      -                 -
 Q     卫生和社会工作                                            -                 -
 R     文化、体育和娱笑业                          1,722,000.00                0.81
 S     归纳                                                      -                 -
       算计                                        9,037,703.60                4.25



                                    56
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      2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
      本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。
      3、陈诉期末按公道价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                   数量(股)                          占基金资产净
序号     股票代码     股票名称                      公道价值(元)
                                                                       值比例(%)

 1        300595      欧普康视        49,980          2,240,103.60                 1.05

 2        000681      视觉中邦        60,000          1,722,000.00                 0.81

 3        600315      上海家化        40,000          1,585,200.00                 0.75

 4        300036      超图软件        60,000          1,223,400.00                 0.58

 5        300170      汉得信休        75,000          1,218,000.00                 0.57

 6        300401      花园生物        50,000          1,049,000.00                 0.49




      4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                       占基金资产净
序号     债券品种
                                                 公道价值(元) 值比例(%)
 1       邦家债券                                                  -                   -
 2       央行单据                                                  -                   -
 3       金融债券                                   11,543,700.00                  5.43
         其中:政策性金融债                         11,543,700.00                  5.43
 4       企业债券                                  130,957,697.40                61.61
 5       企业短期融资券                                            -                   -
 6       中期单据                                   40,237,000.00                18.93
 7       可转债(可交换债)                                        -                   -
 8       同行存单                                                  -                   -
 9       其他                                                      -                   -
 10      算计                                      182,738,397.40                85.98

                                     57
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         5、陈诉期末按公道价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

序号         债券代码           债券名称         数量(张) 公道价值(元)          占基金资
                                                                                  产净值比
                                                                                  例(%)
     1        122514            12 金融街          200,000    20,124,000.00             9.47
     2      101562046     15 东方 MTN003           200,000    20,114,000.00             9.46
     3        136427        16 葛洲 02             200,000    19,766,000.00             9.30
     4        136493        16 成渝 01             200,000    19,174,000.00             9.02
     5       1380322        13 连顺兴债            300,000    18,564,000.00             8.73



         6、陈诉期末按公道价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券
投资明细
         本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

         7、陈诉期末按公道价值占基金资产净值比例巨细排序的前五珍贵金属投资明

         本基金本陈诉期末未持有贵金属。

         8、陈诉期末按公道价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细
         本基金本陈诉期末未持有权证。
         9、陈诉期末本基金投资的股指期货买卖状况注明
         本基金本陈诉期末未持有股指期货。
         10、陈诉期末本基金投资的邦债期货买卖状况注明
         本基金本陈诉期末未持有邦债期货。
         11、投资组合陈诉附注
         (1)陈诉期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被羁系部门立案调查,
正在本陈诉编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开斥责和处
罚。
                                            58
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                                              (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    (2)本基金投资的前十名股票中,没有凌驾基金合同规定的备选股票库除表
的股票。
    (3)其他资产组成

  序号      名称                                                        金额(元)

   1        存出保证金                                                   169,561.34

   2        应收证券清理款                                                           -

   3        应收股利                                                                 -

   4        应收利休                                                   3,647,731.17

   5        应收申购款                                                     12,884.26

   6        其他应收款                                                               -

   7        待摊用度                                                                 -

   8        其他                                                                     -

   9        算计                                                       3,830,176.77



    (4)陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。


    (5)陈诉期末前十名股票中保存流通受限状况的注明

       本基金本陈诉期末前十名股票中不保存流通受限状况。


    (6)投资组合陈诉附注的其他文字描画部分

    由于四舍五入的缘由,分项之和与算计项之间可以保存尾差。



    十二、基金的业绩

    基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。
                                     59
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                                                     (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    基金治理人遵循恪尽负担、诚恳信用、审慎勤奋的原则治理和使用基金财产,
但不保证基金一定红利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代外其未来外现。
投资有危害,投资者正在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募仿单。
    1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                   净           业            业绩
                          净
                               值增长    绩比较         比较基准            ①          ②
       阶段           值增长
                               率标准    基准收         收益率标       -③       -④
                      率①
                               差②      益率③         准差④

 A/B     过去三个
                      -0.17%    0.16%        -0.10%        0.14%       -0.07%       0.02%
 类            月
         2018年上
                       0.00%    0.18%        0.62%         0.13%       -0.62%       0.05%
              半年
         2017年度     -1.76%    0.12%        -1.08%        0.09%       -0.68%       0.03%
         2016年度     -3.72%    0.16%        -2.43%        0.17%       -1.29%      -0.01%
         2015年度      7.91%    0.65%        5.04%         0.26%        2.87%       0.39%
         2014年度     32.31%    0.58%        10.55%        0.16%       21.76%       0.42%
         2013年度      4.19%    0.68%        -3.95%        0.17%        8.14%       0.51%
         2012年度      9.37%    0.40%        1.25%         0.13%        8.12%       0.27%
         2011年度
         (自基金
         合同生效
          日起至       0.80%    0.28%        1.72%         0.17%       -0.92%       0.11%
          2011年
         12月31日)


 C类     过去三个
                      -0.26%    0.17%        -0.10%        0.14%       -0.16%       0.03%
               月
         2018年上
                      -0.18%    0.19%        0.62%         0.13%       -0.80%       0.06%
              半年
         2017年度     -2.15%    0.12%        -1.08%        0.09%       -1.07%       0.03%
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                                                     (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)



       2016年度      -4.13%     0.16%        -2.43%        0.17%       -1.70%      -0.01%
       2015年度      7.42%      0.65%        5.04%         0.26%        2.38%       0.39%
       2014年度      31.72%     0.57%        10.55%        0.16%       21.17%       0.41%
       2013年度      3.85%      0.68%        -3.95%        0.17%        7.80%       0.51%
       2012年度      8.66%      0.40%        1.25%         0.13%        7.41%       0.27%
       2011年度
       (自基金
       合同生效
        日起至       0.70%      0.28%        1.72%         0.17%       -1.02%       0.11%
        2011年
      12月31日)


    2、自基金合同生效以后基金份额累计净值增长率改观及其与同期业绩比较基
准收益率改观的比较

                        交银施罗德双利债券证券投资基金

       份额累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比照图
                      (2011 年 9 月 26 日至 2018 年 6 月 30 日)
1.交银双利债券 A/B




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注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期完成,本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募仿单有闭投资比例的商定。

2.交银双利债券 C




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                                            (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期完成,本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募仿单有闭投资比例的商定。


    十三、基金的用度与税收

    (一)基金用度的种类
    1、基金治理人的治理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金财产拨划付出的银行用度;
    4、基金合同生效后的基金信休披露用度;
    5、基金份额持有人大会用度;
    6、基金合同生效后与基金有闭的管帐师费和状师费;
    7、基金的证券买卖用度;
    8、本基金从 C 类基金份额的基金财产入彀提销售服务费;
    9、证券账户开户用度和银行账户维护费;
    10、依法能够正在基金财产中列支的其他用度。
    (二)基金用度计提方法、计提标准和付出方式
    1、与基金运作有闭的用度
    (1)基金治理人的治理费
    正在通常状况下,基金治理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。推算
方法如下:
    H=E×年治理费率÷昔时天数,本基金年治理费率为 0.7%
    H 为逐日应计提的基金治理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金治理费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金治理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金治理人,若遇法定节假日、息休日,付出日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费

                                      63
                                                      交银施罗德双利债券证券投资基金
                                              (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    正在通常状况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。推算
方法如下:
    H=E×年托管费率÷昔时天数,本基金年托管费率为 0.2%
    H 为逐日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人,若遇法定节假日、息休日,付出日期顺延。
    (3)C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。推算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷昔时天数
    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费逐日计提,按月付出。由基金治理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性付出
给基金治理人,若遇法定节假日、息休日等,付出日期顺延。
    C 类基金份额的销售服务费将特地用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。
    (4)除治理费、托管费和 C 类基金份额销售服务费除表的基金用度由基金托管
人根据其他有闭司法律例及相应和谈的规定,按用度支付金额付出,列入或摊入当
期基金用度。
    2、与基金销售有闭的用度
    (1)申购费
    投资人申购 A 类基金份额收取前端申购用度,即正在申购时付出申购用度,申
购费率按每笔申购申请独自推算。投资人申购 B 类基金份额收取后端申购用度,
即正在赎回时才付出相应的申购用度,该用度随基金份额的持有工夫递减。投资人申

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购 C 类基金份额不收取申购用度,而是从该种别基金资产入彀提销售服务费。目
前场内买卖只支持 A 类基金份额的申购。
    A/B 类基金份额的申购用度由 A/B 类基金份额申购人承当,不列入基金财产,
重要用于本基金的市场推广、销售、备案结算等各项用度。
    投资人能够屡次申购本基金,申购费率按每笔申购申请独自推算。
    本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
     申购金额(含申购费)           A 类基金份额前端申购费率
            50 万元以下                        0.8%
      50 万元(含)至 100 万元                 0.6%
     100 万元(含)至 200 万元                 0.5%
     200 万元(含)至 500 万元                 0.3%
         500 万元(含)以上               每笔买卖 1000 元
    本基金 B 类基金份额的申购费率如下:
     持有期限                       B 类基金份额后端申购费率
           1 年以内(含)                       1.0%
          1 年—3 年(含)                      0.6%
          3 年—5 年(含)                      0.4%
                5 年以上                          0
    持有 A/B 类基金份额的投资人因盈利主动再投资而产生的 A/B 类基金份额,不
收取相应的申购用度。
    本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份
额的养老金客户施行特定申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法建立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,详尽蕴含全邦社会保险基金、能够投资基金的处所社会
保险基金、企业年金简略计划以及集入彀划。如将来呈现经养老基金羁系部门认可
的新的养老基金类型,本公司将公布一时布告将其纳入养老金客户范畴,并按规定
向中邦证监会登记。

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                                                    交银施罗德双利债券证券投资基金
                                            (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率如下
外:
                          申购金额(含申购费)            特定申购费率
                          50 万元以下                          0.32%
       特定申购费率       50 万元(含)至 100 万元             0.18%
       (A 类基金份额)   100 万元(含)至 200 万元            0.10%
                          200 万元(含)至 500 万元            0.06%
                          500 万元以上(含 500 万)     每笔买卖 1000 元
    有闭养老金客户施行特定申购费率的详尽规定以及举止工夫如有变化,敬请投
资人注意本公司公布的相闭布告。
    投资者通过直销机构买卖享有如下费率优惠,有闭费率优惠举止的详尽费率折
扣及举止起止工夫如有变化,敬请投资者注意本基金治理人的有闭布告,届时费率
优惠相闭事项以最新布告为准:
    1)通过本基金治理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者,
享受申购费率一折优惠;对上述施行特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适
用的特定申购费率和上述普通申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有扣头前的
原申购费率为固定用度的,则按原固定费率执行,不再享有费率扣头。
    2)通过本基金治理人网上直销买卖平台办理本基金 A 类基金份额申购及按期
定额投资业务的幼我投资者享受申购费率及按期定额投资费率优惠,赎回费率标准
稳定。详尽优惠费率请参见本基金治理人网站列示的网上直销买卖平台申购费率外、
按期定额投资费率外或相闭布告。
    本公司基金网上直销业务已开明的银行卡及各银行卡买卖金额限额请参阅本公
司网站。
    本基金治理人可根据业务状况调整上述买卖用度和限额要求,并依据相闭律例
的要求提前举行布告。
    (2)申购份额的推算
    (a)A 类基金份额的申购

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                                                       交银施罗德双利债券证券投资基金
                                               (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    申购总金额=申请总金额
    净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
    (注:关于合用固定金额申购用度的申购,净申购金额=申购总金额-固定申
购用度金额)
    申购用度=申购总金额-净申购金额
    (注:关于合用固定金额申购用度的申购,申购用度=固定申购用度金额)

    申购份额= 申购总金额 -申购用度
             T日A / B类基金份额净值
    例一:某投资人投资 100,000 元申购本基金的 A 类基金份额,假如申购当日
A/B 类基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.8%,若是该投资人是场表申购,则
其可得到的申购份额为:
    申购总金额=100,000 元
    净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35 元
    申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元
    申购份额=(100,000-793.65)/1.040=95,390.72 份
    若是该投资人是场内申购,申购份额为 95,390 份,其余 0.72 份对应金额返回
给投资人。
    (b)B 类基金份额的申购
    申购总金额=申请总金额

    申购份额=         申购总金额
                 T日A / B类基金份额净值
    当投资人提出赎回时,后端申购用度的推算方法为:
    后端申购用度=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×后端申购费率
    例二:某投资人投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假如申购当日
A/B 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份




                                          67
                                                     交银施罗德双利债券证券投资基金
                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    即:投资人投资 100,000 元申购本基金的 B 类基金份额,假如申购当日 A/B 类
基金份额净值为 1.040 元,则可得到 96,153.85 份基金份额,但其正在赎回时需根据
其持有工夫按对应的后端申购费率交纳后端申购用度。
    (c)C 类基金份额的申购
    若是投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的推算方法如下:
    申购总金额=申请总金额
    申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
    例三:某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假如申购当日
C 类基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.040=96,153.85 份
    即:投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假如申购当日 C 类基
金份额净值为 1.040 元,则其可得到 96,153.85 份 C 类基金份额。
    (3)赎回费
    本基金各种基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有人承当,
正在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用
于付出注册备案费和其他必要的手续费。投资人赎回各种基金份额收取赎回用度,
该用度随该类基金份额的持有工夫递减。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额
持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
    本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下:
               持有期限                          赎回费率
               7 日以内                             1.5%
               7 日(含)—1 年(含)               0.1%
               1 年—2 年(含)                    0.05%
               2 年以上                               0
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:

              持有期限                       赎回费率
                          7 日以内                  1.5%

                                     68
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                      7 日以上(含)                  0



    (4)赎回金额的推算
    (a)A 类基金份额的赎回
    若是投资人赎回 A 类基金份额,则赎回金额的推算方法如下:
    赎回用度=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回用度
    例四:某投资人赎回 100,000 份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假
设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回用度=100,000×1.016×0.1%=101.60 元
    赎回金额=100,000×1.016-101.60=101,498.40 元
    即:投资人赎回 100,000 份 A 类基金份额,假如赎回当日 A/B 类基金份额净值
是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 101,498.40 元。
    (b)B 类基金份额的赎回
    若是投资人赎回 B 类基金份额,则赎回金额的推算方法如下:
    赎回总额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值
    后端认(申)购用度=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)
购费率
    赎回用度=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-后端认(申)购用度-赎回用度
    例五:某投资人赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的后端申购费率是
1.0%,赎回费率为 0.1%,假如赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,申购时
的 A/B 类基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总额=100,000×1.016=101,600 元
    后端申购用度=100,000×1.010×1.0%=1,010.00 元
    赎回用度=101,600×0.1%=101.60 元
    赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元

                                       69
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    即:投资人赎回 100,000 份 B 类基金份额,对应的赎回费率为 0.1%,假如赎
回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016 元,投资人对应的后端申购费率是 1.0%,申
购时的 A/B 类基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 100,488.40 元。


    (c)C 类基金份额的赎回
    投资人赎回 C 类基金份额,赎回金额的推算方法如下:
    赎回用度=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率
    赎回金额=赎回份数×T 日 C 类基金份额净值-赎回用度
    例六:某投资人赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假如赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回用度=100,000×1.250×0=0 元
    赎回金额=100,000×1.250-0=125,000 元
    即:投资人赎回 100,000 份 C 类基金份额,对应的赎回费率为 0,假如赎回当
日 C 类基金份额净值是 1.250 元,则其可得到的赎回金额为 125,000 元。
    (5)转换费
    (a)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换用度相应由转出基金
的赎回用度及转出、转入基金的申购补差用度组成。
    (b)转出基金的赎回用度
    转出基金的赎回用度及归入基金财产的比例依照各基金最新的更新招募仿单
及相闭布告规定的赎回费率和计费方式收取。
    (c)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差用度
    从不收取申购用度的基金或前端申购用度低的基金向前端申购用度高的基金转
换,收取前端申购补差用度;早年端申购用度高的基金向前端申购用度低的基金或
不收取申购用度的基金转换,不收取前端申购补差用度。申购补差用度原则上依照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差,转出与转入基金的申购补差费率依照转出确认金额分档,并跟着转出确认
金额递减。

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                                           (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    (d)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差用度
    从不收取申购用度的基金或后端申购用度低的基金向后端申购用度高的基金转
换,不收取后端申购补差用度,但转入的基金份额赎回的时分需全额收取转入基金
的后端申购费;从后端申购用度高的基金向后端申购用度低的基金或不收取申购费
用的基金转换,收取后端申购补差用度,且转入的基金份额赎回的时分需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差用度依照转出份额持有工夫对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额举行补差。
    (e)“网上直销买卖平台”网上直销的申购补差费率优惠
    为更好服务投资者,本基金治理人已开明基金网上直销业务,幼我投资者能够
通过“网上直销买卖平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率
优惠,优惠费率只合用于转出与转入基金申购补差用度,转出基金的赎回用度无优
惠。可通过网上直销买卖平台办理的转换业务范畴及转换费率优惠的详纵状况请参
阅本基金治理人网站。
    详尽转换费率程度请参见本基金治理人网站()列示的相闭
转换费率外或相闭布告。
    (f)基金治理人能够根据司法律例及基金合同的规定对上述收费方式和费率
举行调整,并应于调整后的收费方式和费率正在施行前遵循《信休披露法子》的有闭
规定正在中邦证监会指定媒体上布告。
    (6)基金转换份额的推算公式
    (a)前端收费模式下基金转换份额的推算公式及举例
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
    (注:关于合用固定金额申购补差用度的,转出与转入基金的申购补差费=固
定金额的申购补差费)

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    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户目今累计待付出收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情景,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的推算精确到幼数点后两位,幼数点后两位以来的部分四舍
五入,偏差部分归基金财产。
    例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半
年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银生长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银生长前端
基金份额,则转入交银生长确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
    转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
    转入确认金额=101,000-505=100,495 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
    转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
    例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
    转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
    转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
    转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
    转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
    转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
    例三:某投资者持有交银增利 C     类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为

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                                                      交银施罗德双利债券证券投资基金
                                              (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基
金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=125,000-0=125,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
    转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
    例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待付出收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金份
额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
    转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
    (b)后端收费模式下基金转换份额的推算公式及举例
    转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
    转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
    转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
    转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
    其中:
    A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户目今累计待付出收益(仅

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                                             (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


限转出基金为货币市场基金的情景,否则 A 为 0)。
    转入基金确认份额的推算精确到幼数点后两位,幼数点后两位以来的部分四舍
五入,偏差部分归基金财产。
    例五:某投资者持有交银中心后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银中心的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳重的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银中心后端基金份额转换为交银稳重
后端基金份额,则转入交银稳重确认的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
    转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
    例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,
则转入交银货币的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
    转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
    转入确认金额=125,000-250=124,750 元
    转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
    转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
    例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三
年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
    转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
    转出基金的赎回费=85,000×0=0 元

                                      74
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    转入确认金额=85,000-0=85,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
    转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
    例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待付出收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金份
额为:
    转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
    转出基金的赎回费=0 元
    转入确认金额=100,000-0=100,000 元
    转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
    转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
    (7)基金治理人能够正在履行相闭手续后,正在基金合同商定的范畴内调整申购、
赎回费率或调整收费方式,基金治理人应于新的费率或收费方式施行日前遵循《信
休披露法子》的有闭规定正在指定媒体上布告。
    (8)基金治理人能够正在不违反司法律例规定及基金合同商定的情景下根据市
场状况拟订基金促销计划,针对以特定买卖方式(如网上买卖、电话买卖等)等举行
基金买卖的投资人按期或未必期地开展基金促销举止。正在基金促销举止时期,按相
闭羁系部门要求履行必要手续后,基金治理人能够适当调低基金申购费率、基金赎
回费率和转换费率。
    (三)不列入基金用度的项目
    基金治理人和基金托管人因未履行或未完整履行义务导致的用度支付或基金财
产的亏损,以及处理与基金运作无闭的事项爆发的用度等不列入基金用度。基金合
同生效前所爆发的信休披露费、状师费和管帐师费以及其他用度不从基金财产中支
付。
    (四)基金治理费和基金托管费的调整

                                      75
                                                    交银施罗德双利债券证券投资基金
                                            (更新)招募仿单摘要(2018 年第 2 号)


    基金治理人和基金托管人可根据基金发展状况调整基金治理费率和基金托管费
率。基金治理人必需最迟于新的费率施行日前依照《信休披露法子》的规定正在指定
媒体上刊登布告。
    (五)基金税收
    基金和基金份额持有人根据邦家司法律例的规定,履行征税义务。


     十四、对招募仿单更新部分的注明

    总体更新
    本基金治理人依据《基金法》、《运作法子》、《销售法子》、《信休披露办
法》、《流动性规定》及其它有闭司法律例的要求,对本基金的原招募仿单举行
了更新,重要更新的实质如下:
    (一) 更新了“沉要提醒”中相闭实质。
    (二)更新了“三、基金治理人”中相闭实质。
    (三)更新了“四、基金托管人”中相闭实质。
    (四)更新了“五、相闭服务机构”中相闭实质。
    (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相闭实质。
    (六)更新了“九、基金的转换”中相闭实质。
    (七)更新了“十、基金的投资”中相闭实质,数据截止到 2018 年 6 月 30 日。


    (八)更新了“十一、基金的业绩”中相闭实质,数据截止到 2018 年 6 月
30 日。
    (九)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相闭实质。
    (十)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相闭实质。
    (十一)更新了“二十四、招募仿单的存放及查阅方式” 中相闭实质。


                                                  交银施罗德基金治理有限公司
                                                          二○一八年十一月十日

                                    76

 
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